中国证券行业必须创新发展
发布时间：05-10 14:12 | 官网
• 中国证监会副主席庄心一表示，证券行业创新发展必须持续不断地向前推进，
但创新发展和风控合规必须动态均衡。各证券公司都要坚持以风控能力为拓展业务的
边界线，确保风险可测、可控，始终把风险控制在其自身可承受的范围内。他在出席
2013 年证券公司创新发展研讨会时发言称，必须牢牢维护风险监控和合规管理两项
基础监管制度有效性，坚决守住两条底线：一是证券行业不出现普遍性、持续性的违
法违规行为；二是证券公司的经营风险不外溢，不形成系统性、区域性风险。在此基
础上，最大限度地放大证券公司的自主经营、自我管理空间。
但创新发展和风控合规必须动态均衡。各证券公司都要坚持以风控能力为拓展业务的
边界线，确保风险可测、可控，始终把风险控制在其自身可承受的范围内。他在出席
2013 年证券公司创新发展研讨会时发言称，必须牢牢维护风险监控和合规管理两项
基础监管制度有效性，坚决守住两条底线：一是证券行业不出现普遍性、持续性的违
法违规行为；二是证券公司的经营风险不外溢，不形成系统性、区域性风险。在此基
础上，最大限度地放大证券公司的自主经营、自我管理空间。
